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  小白入门!私募基金法律问题全解析,看这一篇就够了!

  来源:图解金融(ID:visualfinance)

  A股行情节节攀升,私募基金也再次迎来大发展。根据中基协2020年4月发布的行业数据显示,截至2020年3月底,存续登记私募证券投资基金管理人8885家,存续备案私募证券投资基金44117只,基金规模2.61万亿元,较上月增加828.20亿元。截至5月末,基金实缴规模26360亿,环比增加137亿。各项数据均呈现出明显的逐年增加趋势,私募证券基金各策略均取得正收益。各项数据均呈现出明显的逐年增加趋势,私募证券基金各策略均取得正收益。

  分月度私募证券基金发行数量及规模

  数据来源:中国证券投资基金业协会官网

  私募基金,作为连接资金配置和资产投资的一项工具,近年来一直受到业内的关注,也获得了蓬勃的发展。然而随着各项监管的加码,私募基金的发展之路可谓“又有风雨又有晴”。从2015年的行业爆发式增长到2018年的监管政策收紧、“备案难”,到2020年的备案新规出台,备案机制面临“大洗牌”,私募基金的未来如何发展?何去何从?是摆在各大私募从业者面前的一大难题。

  同时私募领域不断暴露出来的“违规操作”、“明股实债”、“诈骗跑路”等乱象,也为私募基金的发展蒙上了阴影。近年来频发的诸如“阜兴事件”、“至善基金”、“华领资产”、“深圳轩鸿”等频频爆雷、管理人跑路事件,对各大私募从业者敲响了警钟,也从另一方面促使管理人和从业者的合规管理和风险意识日益增强。

  如何在目前的监管环境下,抓住私募基金市场增长的风口,学习了解私募金的合规要求,了解私募基金从业人员相关政策规定成为了每个金融与法律执业人员不可或缺的必修课。

  日趋完善,私募基金的监管体系

  从2013年修订的《证券投资基金法》发布、规定了合格投资者制度、基金托管制度以来,私募行业进入到合规发展的快车道。

  2014年1月17日,中国基金业协会发布《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》,确立私募基金管理人登记、私募基金备案、人员管理、信息报送和自律管理制度,私募基金行业的登记备案制度自此形成。

  至此,中国基金业协会、中国证监会、央行及银保监会多部门分别陆续发布《私募投资基金监督管理暂行办法》、《管理人内部控制指引》、《信息披露管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等诸多法规政策。

  从时间脉络看,近年来监管爸爸们发布的私募基金领域的各项主要法规政策、指引可真不少,大致看一下主要有以下这么多:

  从监管层级来看,仔细梳理一下,私募基金行业适用的法规主要包括“一法、两规、三办法、四指引、多公告”。

  合规加码,管理人登记及从业人员管理难

  监管内容日趋完善,也对基金管理人的合规及相关从业人员的运作提出了更高要求。伴随着私募基金业的快速发展,近三年来,证监局、基金业协会针对私募机构的专项检查力度也在逐步增强,私募基金行业已步入强监管时代。

  私募基金的运营管理系统

  私募基金的日常运营管理系统可谓出了名的多,梳理一下主要有如下几个:

  平台产管理业务综合管理资产管理业务综合管理平台(AMBERS系统),是私募基金管理人登记、私募基金产品备案系统,私募基金登记备案全流程均可依据该系统实现在线办理。私募基金管理机构可以通过该平台提交私募基金管理人登记及私募基金产品备案申请、后续信息更新、申请加入协会会员等事宜。网址为https://ambers.amac.org.cn;

  私募基金信息披露备份系统私募基金管理人在线编制并备份私募基金定期报告及重大事项临时报告系统,投资者也可通过私募基金管理人开立账号登录查询所购买私募基金的信息披露报告。网址为https://pfid.amac.org.cn/pof/login.jsp

  从业人员管理平台对私募基金从业人员的基本情况、资格取得、从业经历、诚信记录、投资业绩、后续培训等信息实现全口径管理。网址为https://human.amac.org.cn/web/login.html

  远程培训系统中国基金业协会的远程培训课程体系平台,紧跟行业发展,提供个性化、多元化的培训服务,满足行业机构及基金从业人员的培训序曲,为维持基金从业资格,从业人员每年需要在该平台完成不少于15个学时的课程学习。网址为https://peixun.amac.org.cn/

  多边税务数据服务平台(CRS系统)私募管理人每年5月31日前应完成当年申报,私募管理人应在尽调之后,发现如有非居民金融账户,则进行非零申报;如果没有非居民金融账户则进行零申报。网址为https://aeoi.chinatax.gov.cn/

  各个系统通过各自的功能设置对管理人的日常内控、信息披露、从业人员管理、税务申报等提出要求,那么问题来了,这些系统的使用方法和要点你掌握了吗?

  私募基金的合规报送节点和要求

  不仅是系统多,从日常管理来看,管理人和从业人员要做的合规事项也不少,下表大致梳理了管理人和从业人员各个节点需要进行的合规申报和内控管理事项:

  数据来源:积募

 

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责任编辑:石秀珍 SF183

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